5月17日，廣東證監(jiān)局發(fā)布對(duì)英大證券有限責(zé)任公司(下稱(chēng)“英大證券”)采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定。

系松煬資源IPO持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)

根據(jù)決定書(shū)，英大證券作為松煬資源首次公開(kāi)發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)，未勤勉盡責(zé)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，未發(fā)現(xiàn)松煬資源在2019年至2020年期間存在關(guān)聯(lián)交易未審議且未披露、違規(guī)使用募集資金，以及2019年度內(nèi)部控制存在重大缺陷且與披露的有關(guān)內(nèi)控評(píng)價(jià)信息不符等情形。

上述情形導(dǎo)致英大證券出具的《關(guān)于廣東松煬再生資源股份有限公司2019年度募集資金存放與使用的專(zhuān)項(xiàng)核查意見(jiàn)》《關(guān)于廣東松煬再生資源股份有限公司2019年度持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》《關(guān)于廣東松煬再生資源股份有限公司2019年持續(xù)督導(dǎo)年度報(bào)告書(shū)》以及《關(guān)于廣東松煬再生資源股份有限公司2020年度持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》等文件均未真實(shí)、準(zhǔn)確反映松煬資源上述違規(guī)問(wèn)題。

責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)

廣東證監(jiān)局認(rèn)為，上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第五條、第二十八條等相關(guān)規(guī)定，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條的規(guī)定，決定對(duì)英大證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的監(jiān)管措施。

責(zé)令該司在監(jiān)管措施決定下發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)，每?jī)蓚€(gè)月開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，全面檢查公司保薦業(yè)務(wù)制度體系建立、保薦代表人持續(xù)培訓(xùn)制度執(zhí)行和相關(guān)問(wèn)題的規(guī)范整改工作落實(shí)情況，定期對(duì)保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行全面評(píng)估，保證保薦代表人、項(xiàng)目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，提高保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量。

英大證券成立于1996年，總部位于深圳。據(jù)其官網(wǎng)介紹，公司在全國(guó)范圍內(nèi)設(shè)有38家分支機(jī)構(gòu)，并控股英大期貨有限公司、英大證券投資有限公司，擁有包括證券經(jīng)紀(jì)及信用、投資銀行、證券投資、固定收益、資產(chǎn)管理、期貨業(yè)務(wù)等六大業(yè)務(wù)板塊。

關(guān)鍵詞： 英大證券被通報(bào) 廣東證監(jiān)局 英大證券 內(nèi)部合規(guī)檢查