證券代碼：002688     證券簡稱：金河生物        公告編號：2023-044

          金河生物科技股份有限公司

【資料圖】

     關(guān)于調(diào)整公司 2023 年限制性股票激勵計劃首次授予

        激勵對象名單和授予權(quán)益數(shù)量的公告

  本公司及董事會全體人員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，并對公告中的虛

假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏承擔(dān)責(zé)任。

  金河生物科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023 年 6 月 28 日召開

第六屆董事會第四次會議、第六屆監(jiān)事會第三次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公

司 2023 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單和授予權(quán)益數(shù)量的議案》。

現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

  一、本激勵計劃已履行的相關(guān)審批程序和信息披露情況

  （一）2023 年 4 月 21 日，公司召開第五屆董事會第三十六次會議，審議通

過了《關(guān)于公司<2023 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)

于公司<2023 年限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)于提請

股東大會授權(quán)董事會辦理公司 2023 年限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等

相關(guān)議案。公司獨(dú)立董事對公司 2023 年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“激勵

計劃”、“本次激勵計劃”或“本激勵計劃”）的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意

見。

  同日，公司召開第五屆監(jiān)事會第二十四次會議，審議通過了《關(guān)于公司<2023

年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司<2023 年限制性

股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)于核查公司<2023 年限制性股

票激勵計劃首次授予激勵對象名單>的議案》等相關(guān)議案。公司監(jiān)事會對本激勵

計劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核查并出具了核查意見。

  （二）2023 年 5 月 8 日，公司披露了《監(jiān)事會關(guān)于公司 2023 年限制性股票

激勵計劃首次授予激勵對象名單公示情況的說明及核查意見》及 2023 年 5 月 13

日公司披露了《關(guān)于 2023 年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買

賣公司股票情況的自查報告》。2023 年 4 月 22 日至 2023 年 5 月 1 日，公司對

本激勵計劃擬首次授予激勵對象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示，公司監(jiān)事

會未收到任何對本次激勵對象提出的異議。公司內(nèi)幕信息知情人和激勵對象均不

存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行公司股票交易的情形。

  （三）2023 年 5 月 12 日，公司召開 2022 年度股東大會審議通過了《關(guān)于

公司<2023 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司<2023

年限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)

董事會辦理公司 2023 年限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等相關(guān)議案。公

司實(shí)施本激勵計劃獲得批準(zhǔn)，董事會被授權(quán)確定授予日、在激勵對象符合條件時

向激勵對象授予限制性股票并辦理授予所必需的全部事宜。

  （四）2023 年 6 月 5 日，公司召開第六屆董事會第三次會議、第六屆監(jiān)事

會第二次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2023 年限制性股票激勵計劃授予價格的

議案》及《關(guān)于向 2023 年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的

議案》。公司獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會對相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核

查并發(fā)表了核查意見。

  （五）2023 年 6 月 28 日，公司召開第六屆董事會第四次會議、第六屆監(jiān)事

會第三次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司 2023 年限制性股票激勵計劃首次授

予激勵對象名單和授予權(quán)益數(shù)量的議案》。公司獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立

意見，監(jiān)事會對相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核查并發(fā)表了核查意見。

  二、本次激勵對象名單及限制性股票數(shù)量調(diào)整的情況

  （一）調(diào)整原因

年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》，公司董事會確定

向符合授予條件的 123 名激勵對象授予 21,620,000 股限制性股票。此后 3 名激

勵對象自愿放棄公司擬授予的限制性股票或因離職等原因失去激勵資格，董事會

對公司本激勵計劃的激勵對象名單及授予權(quán)益數(shù)量進(jìn)行了調(diào)整，擬向上述激勵對

象授予的全部限制性股票將調(diào)整至預(yù)留部分。

  （二）調(diào)整內(nèi)容

     經(jīng)調(diào)整，公司本激勵計劃首次授予激勵對象人數(shù)調(diào)整為 120 人，首次授予的

限制性股票數(shù)量由 21,620,000 股調(diào)整為 21,370,000 股，預(yù)留部分限制性股票數(shù)

量由 5,049,910 股調(diào)整為 5,299,910 股，限制性股票授予總量不變。調(diào)整后激勵

對象名單及限制性股票分配情況如下表所示：

                       獲授的限制        占授予限制     占本計劃公

序號    姓名          職務(wù)   性股票數(shù)量        性股票總數(shù)     告日股本總

                         (股)         的比例      額的比例

     核心員工（共 110 人）     17,370,000    65.13%    2.23%

        預(yù)留權(quán)益            5,299,910    19.87%    0.68%

      合計（共 120 人）      26,669,910   100.00%    3.42%

  注：1、上述任何一名激勵對象通過全部有效的股權(quán)激勵計劃獲授的本公司股票均未超過本激勵計劃草

案公告時公司股本總額的 1%。公司全部有效的激勵計劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計不超過本激勵計劃草案

公告時公司股本總額的 10%。

人及其配偶、父母、子女。

事及監(jiān)事會發(fā)表明確意見、律師發(fā)表專業(yè)意見并出具法律意見書后，公司在指定網(wǎng)站按要求及時準(zhǔn)確披露

當(dāng)次激勵對象相關(guān)信息。

     三、本次調(diào)整事項(xiàng)對公司的影響

     公司對本次激勵計劃首次授予激勵對象及授予權(quán)益數(shù)量的調(diào)整不會對公司

實(shí)施本激勵計劃產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，也不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)

性影響。

     四、監(jiān)事會意見

     根據(jù)公司 2022 年度股東大會授權(quán)，本次調(diào)整事項(xiàng)屬于董事會授權(quán)范圍內(nèi)事

項(xiàng)，無需再次提交股東大會審議，調(diào)整程序合法、合規(guī)。本次調(diào)整事項(xiàng)符合《上

市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《2023 年限制性股票激勵計劃》等有關(guān)規(guī)定，不

存在損害公司及公司股東利益的情況。

  五、獨(dú)立董事意見

  公司董事會本次對《2023 年限制性股票激勵計劃》中首次授予激勵對象名

單和授予權(quán)益數(shù)量的調(diào)整，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等相關(guān)法律、法

規(guī)及《2023 年限制性股票激勵計劃》的有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及全體股東

利益的情況。根據(jù)公司 2022 年度股東大會授權(quán)，本次調(diào)整事項(xiàng)屬于董事會授權(quán)

范圍內(nèi)的事項(xiàng)，無需再次提交股東大會審議，調(diào)整程序合法、合規(guī)，不會對公司

的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。

  綜上，我們一致同意公司對 2023 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象

名單和授予權(quán)益數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。

  六、法律意見書的結(jié)論性意見

  北京市中倫（上海）律師事務(wù)所認(rèn)為：截至本法律意見書出具之日，金河生

物已就本次調(diào)整的相關(guān)事項(xiàng)履行了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《公司章程》

《管理辦法》及《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定；本次激勵計劃的本次調(diào)整符

合《管理辦法》及《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定；隨著本次激勵計劃的進(jìn)展，

公司尚需按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定繼續(xù)履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

  七、備查文件

年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單和授予權(quán)益數(shù)量的法律意見書。

  特此公告。

                         金河生物科技股份有限公司

                               董 事 會

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