證券代碼：002688     證券簡稱：金河生物        公告編號：2023-044

          金河生物科技股份有限公司

【資料圖】

     關于調整公司 2023 年限制性股票激勵計劃首次授予

        激勵對象名單和授予權益數量的公告

  本公司及董事會全體人員保證公告內容真實、準確和完整，并對公告中的虛

假記載、誤導性陳述或者重大遺漏承擔責任。

  金河生物科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023 年 6 月 28 日召開

第六屆董事會第四次會議、第六屆監(jiān)事會第三次會議，審議通過了《關于調整公

司 2023 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單和授予權益數量的議案》。

現將有關事項公告如下：

  一、本激勵計劃已履行的相關審批程序和信息披露情況

  （一）2023 年 4 月 21 日，公司召開第五屆董事會第三十六次會議，審議通

過了《關于公司<2023 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關

于公司<2023 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》及《關于提請

股東大會授權董事會辦理公司 2023 年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》等

相關議案。公司獨立董事對公司 2023 年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“激勵

計劃”、“本次激勵計劃”或“本激勵計劃”）的相關事項發(fā)表了同意的獨立意

見。

  同日，公司召開第五屆監(jiān)事會第二十四次會議，審議通過了《關于公司<2023

年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關于公司<2023 年限制性

股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》及《關于核查公司<2023 年限制性股

票激勵計劃首次授予激勵對象名單>的議案》等相關議案。公司監(jiān)事會對本激勵

計劃的相關事項進行了核查并出具了核查意見。

  （二）2023 年 5 月 8 日，公司披露了《監(jiān)事會關于公司 2023 年限制性股票

激勵計劃首次授予激勵對象名單公示情況的說明及核查意見》及 2023 年 5 月 13

日公司披露了《關于 2023 年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買

賣公司股票情況的自查報告》。2023 年 4 月 22 日至 2023 年 5 月 1 日，公司對

本激勵計劃擬首次授予激勵對象的姓名和職務在公司內部進行了公示，公司監(jiān)事

會未收到任何對本次激勵對象提出的異議。公司內幕信息知情人和激勵對象均不

存在利用內幕信息進行公司股票交易的情形。

  （三）2023 年 5 月 12 日，公司召開 2022 年度股東大會審議通過了《關于

公司<2023 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關于公司<2023

年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》及《關于提請股東大會授權

董事會辦理公司 2023 年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》等相關議案。公

司實施本激勵計劃獲得批準，董事會被授權確定授予日、在激勵對象符合條件時

向激勵對象授予限制性股票并辦理授予所必需的全部事宜。

  （四）2023 年 6 月 5 日，公司召開第六屆董事會第三次會議、第六屆監(jiān)事

會第二次會議，審議通過了《關于調整 2023 年限制性股票激勵計劃授予價格的

議案》及《關于向 2023 年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的

議案》。公司獨立董事對相關事項發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對相關事項進行了核

查并發(fā)表了核查意見。

  （五）2023 年 6 月 28 日，公司召開第六屆董事會第四次會議、第六屆監(jiān)事

會第三次會議，審議通過了《關于調整公司 2023 年限制性股票激勵計劃首次授

予激勵對象名單和授予權益數量的議案》。公司獨立董事對相關事項發(fā)表了獨立

意見，監(jiān)事會對相關事項進行了核查并發(fā)表了核查意見。

  二、本次激勵對象名單及限制性股票數量調整的情況

  （一）調整原因

年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》，公司董事會確定

向符合授予條件的 123 名激勵對象授予 21,620,000 股限制性股票。此后 3 名激

勵對象自愿放棄公司擬授予的限制性股票或因離職等原因失去激勵資格，董事會

對公司本激勵計劃的激勵對象名單及授予權益數量進行了調整，擬向上述激勵對

象授予的全部限制性股票將調整至預留部分。

  （二）調整內容

     經調整，公司本激勵計劃首次授予激勵對象人數調整為 120 人，首次授予的

限制性股票數量由 21,620,000 股調整為 21,370,000 股，預留部分限制性股票數

量由 5,049,910 股調整為 5,299,910 股，限制性股票授予總量不變。調整后激勵

對象名單及限制性股票分配情況如下表所示：

                       獲授的限制        占授予限制     占本計劃公

序號    姓名          職務   性股票數量        性股票總數     告日股本總

                         (股)         的比例      額的比例

     核心員工（共 110 人）     17,370,000    65.13%    2.23%

        預留權益            5,299,910    19.87%    0.68%

      合計（共 120 人）      26,669,910   100.00%    3.42%

  注：1、上述任何一名激勵對象通過全部有效的股權激勵計劃獲授的本公司股票均未超過本激勵計劃草

案公告時公司股本總額的 1%。公司全部有效的激勵計劃所涉及的標的股票總數累計不超過本激勵計劃草案

公告時公司股本總額的 10%。

人及其配偶、父母、子女。

事及監(jiān)事會發(fā)表明確意見、律師發(fā)表專業(yè)意見并出具法律意見書后，公司在指定網站按要求及時準確披露

當次激勵對象相關信息。

     三、本次調整事項對公司的影響

     公司對本次激勵計劃首次授予激勵對象及授予權益數量的調整不會對公司

實施本激勵計劃產生實質性影響，也不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質

性影響。

     四、監(jiān)事會意見

     根據公司 2022 年度股東大會授權，本次調整事項屬于董事會授權范圍內事

項，無需再次提交股東大會審議，調整程序合法、合規(guī)。本次調整事項符合《上

市公司股權激勵管理辦法》、《2023 年限制性股票激勵計劃》等有關規(guī)定，不

存在損害公司及公司股東利益的情況。

  五、獨立董事意見

  公司董事會本次對《2023 年限制性股票激勵計劃》中首次授予激勵對象名

單和授予權益數量的調整，符合《上市公司股權激勵管理辦法》等相關法律、法

規(guī)及《2023 年限制性股票激勵計劃》的有關規(guī)定，不存在損害公司及全體股東

利益的情況。根據公司 2022 年度股東大會授權，本次調整事項屬于董事會授權

范圍內的事項，無需再次提交股東大會審議，調整程序合法、合規(guī)，不會對公司

的財務狀況和經營成果產生實質性影響。

  綜上，我們一致同意公司對 2023 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象

名單和授予權益數量進行調整。

  六、法律意見書的結論性意見

  北京市中倫（上海）律師事務所認為：截至本法律意見書出具之日，金河生

物已就本次調整的相關事項履行了現階段必要的批準和授權，符合《公司章程》

《管理辦法》及《激勵計劃（草案）》的相關規(guī)定；本次激勵計劃的本次調整符

合《管理辦法》及《激勵計劃（草案）》的相關規(guī)定；隨著本次激勵計劃的進展，

公司尚需按照相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定繼續(xù)履行相應的信息披露義務。

  七、備查文件

年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單和授予權益數量的法律意見書。

  特此公告。

                         金河生物科技股份有限公司

                               董 事 會

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