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3月24日，《證券日?qǐng)?bào)》記者從券商處獲悉，為更好激勵(lì)券商結(jié)合資源稟賦和業(yè)務(wù)特色，因地制宜做好金融“五篇大文章”，在總結(jié)首次試評(píng)價(jià)工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合監(jiān)管部門和行業(yè)機(jī)構(gòu)意見，近日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中證協(xié)”）擬對(duì)《證券公司做好金融“五篇大文章”專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《評(píng)價(jià)辦法》）予以修訂，并由試行轉(zhuǎn)為正式實(shí)施，持續(xù)提升行業(yè)服務(wù)質(zhì)效，助力高質(zhì)量發(fā)展。

2025年，中證協(xié)制定《評(píng)價(jià)辦法》并完成首次試評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果較客觀地體現(xiàn)了各券商做好金融“五篇大文章”的能力和實(shí)效，同時(shí)行業(yè)也反饋了評(píng)價(jià)指標(biāo)的覆蓋廣度有待進(jìn)一步拓展。

對(duì)照“十五五”時(shí)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)金融行業(yè)的要求，為更好地適配行業(yè)差異化經(jīng)營、特色化發(fā)展需要，持續(xù)提升服務(wù)金融“五篇大文章”的質(zhì)效，中證協(xié)認(rèn)為有必要結(jié)合試評(píng)價(jià)情況，對(duì)《評(píng)價(jià)辦法》予以進(jìn)一步修改完善。

本次修訂遵循三大核心原則，確保調(diào)整方向精準(zhǔn)、落地可行。一是堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向。緊扣“十五五”時(shí)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略需要，發(fā)揮好評(píng)價(jià)激勵(lì)引導(dǎo)作用。二是保持總體穩(wěn)定?，F(xiàn)行券商做好金融“五篇大文章”評(píng)價(jià)框架總體成熟，修訂聚焦局部擴(kuò)充和完善統(tǒng)計(jì)口徑、適度優(yōu)化計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)，不對(duì)既有評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行重大調(diào)整。三是加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。刪除個(gè)別重復(fù)加分指標(biāo)，統(tǒng)一加分邏輯與計(jì)分規(guī)則。

值得關(guān)注的是，本次修訂將標(biāo)題由《證券公司做好金融“五篇大文章”專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法（試行）》調(diào)整為《證券公司做好金融“五篇大文章”專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法》，由試行轉(zhuǎn)為正式實(shí)施，重點(diǎn)從指標(biāo)統(tǒng)計(jì)口徑、計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)指標(biāo)精簡(jiǎn)三方面優(yōu)化完善。

在指標(biāo)統(tǒng)計(jì)口徑調(diào)整方面，一是在“科技領(lǐng)域債券融資”“綠色領(lǐng)域債券融資”“中小微企業(yè)債券融資”“民營企業(yè)債券融資”四項(xiàng)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)口徑中分別增加管理資產(chǎn)證券化產(chǎn)品（ABS）。二是在“科技領(lǐng)域股權(quán)融資”和“科技領(lǐng)域并購重組交易”兩項(xiàng)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)口徑中分別增加境內(nèi)企業(yè)赴境外上市項(xiàng)目、跨境并購項(xiàng)目。三是“科技領(lǐng)域并購重組交易”指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)口徑由擔(dān)任重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問拓展為擔(dān)任重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目財(cái)務(wù)顧問。四是在“科技領(lǐng)域股權(quán)投資”指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)口徑中增加間接投資方式。五是將“養(yǎng)老金額”指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)口徑拓展為個(gè)人養(yǎng)老金產(chǎn)品及其對(duì)應(yīng)養(yǎng)老目標(biāo)基金產(chǎn)品。

在指標(biāo)計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)化方面，一是擴(kuò)大定量指標(biāo)加分范圍。為鼓勵(lì)更多的機(jī)構(gòu)積極做好金融“五篇大文章”，將定量指標(biāo)加分排名區(qū)間由前50名擴(kuò)大至前60名。二是調(diào)整持續(xù)投入增長率計(jì)分方式。鼓勵(lì)券商差異化、特色化發(fā)展，將“業(yè)務(wù)資源持續(xù)投入”計(jì)分方式由綜合增長率修改為專項(xiàng)增長率，參評(píng)公司可集中資源深耕細(xì)作細(xì)分領(lǐng)域。三是統(tǒng)一指標(biāo)賦分與分檔規(guī)則。統(tǒng)一各明細(xì)指標(biāo)的加分邏輯，合理優(yōu)化相關(guān)分值。指標(biāo)分值相同的，原則上各檔分差保持一致。

在個(gè)別評(píng)價(jià)指標(biāo)刪除方面，為與《證券公司分類評(píng)價(jià)規(guī)定》做好銜接，避免評(píng)價(jià)指標(biāo)重復(fù)，刪除“數(shù)字金融”指標(biāo)下“證券科技類獎(jiǎng)項(xiàng)情況”明細(xì)指標(biāo)，相應(yīng)將“數(shù)字金融”指標(biāo)下的“證券公司數(shù)字化能力成熟度”明細(xì)指標(biāo)分值由8分提升至10分。調(diào)整后的評(píng)價(jià)指標(biāo)由14項(xiàng)精簡(jiǎn)為13項(xiàng)，評(píng)價(jià)總分保持不變。

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