本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

特別提示：本次擬提供擔保的被擔保對象的資產負債率超過70%，請投資者充分關注擔保風險。

(資料圖片僅供參考)

2023年5月29日，新疆金風科技股份有限公司（以下簡稱“金風科技”或者“公司”）第八屆董事會第十二次會議審議通過了《關于為南非控股子公司提供全額擔保和代為開具保函額度的議案》，同意金風科技、公司全資子公司金風國際控股（香港）有限公司（下稱“金風國際”）或者金風科技和金風國際聯(lián)合為南非設立的控股子公司提供全額擔保，并由金風科技代其向銀行申請開具全額保函，其中擔保額度不超過80億元人民幣，保函額度不超過30億元人民幣（擔保與保函的總擔保責任上限仍為80億元人民幣），期限自公司2023年第一次臨時股東大會決議之日起至2024年審議本事項股東大會之日止。本議案尚需提交公司股東大會審議。具體情況如下:

一、擔保額度的情況

1、擔保方及被擔保方

擔保方：金風科技、金風國際或者金風科技和金風國際聯(lián)合擔保；

被擔保方：公司全資子公司金風國際的控股子公司Goldwind New Energy South Africa（以下簡稱“金風新能源南非”），或根據(jù)項目情況在南非新設立的其它控股子公司（金風國際控股不低于70%）。

2、擔保內容及擔保類型

由于被擔保方的其他股東無法按出資比例提供同等擔保，被擔保方與業(yè)主簽署風電設計采購施工總承包合同、風機供貨與安裝合同、風機供貨合同以及服務合同，需要金風科技、金風國際或者金風科技和金風國際聯(lián)合為其提供全額合同履約相關的一般保證擔?；蜻B帶責任擔保。

3、擔保金額

擔保金額不超過人民幣80億元，占公司最近一期經審計凈資產的比例為21%，占公司最近一期經審計總資產的比例為5.85%。上述擔保額度分配如下：

（單位：億元）

4、擔保額度有效期：自公司2023年第一次臨時股東大會決議之日起至2024年審議本事項股東大會之日止。

5、審批授權：授權公司董事長在上述額度有效期內簽署擔保合同及相關法律文件，不再另行召開董事會，公司將按相關法律法規(guī)履行信息披露義務。

二、代開保函額度的情況

1、保函內容

風電設計采購施工總承包合同、風機供貨與安裝合同、風機供貨合同需要向業(yè)主開立一定比例的預付款保函、履約保函和質保保函，風機服務合同需要向業(yè)主開立一定比例的履約保函。由于公司在南非設立的控股子公司的其他股東無法提供相應比例的保函，需要金風科技代金風新能源南非，或根據(jù)項目情況在南非新設立的其它控股子公司（金風國際控股不低于70%）向銀行申請開具全額保函。

2、保函金額：本次保函金額合計不超過人民幣30億元。

上述擔保和代開保函將基于同一風電設計采購施工總承包合同、風機供貨與安裝合同、風機供貨合同以及服務合同，保障內容相同，索賠范圍具有相互排他性，同一項目項下同時開具擔保和保函不會增加擔保總量。因此，擔保額度與代為開具保函額度的總擔保責任上限仍為80億元人民幣。

3、保函額度有效期：自公司2023年第一次臨時股東大會決議之日起至2024年審議本事項股東大會之日止。

三、被擔保方的基本情況

金風新能源南非基本情況：

1.公司名稱：Goldwind New Energy South Africa

2.成立時間：2021年12月9日

3.注冊地點：南非約翰內斯堡桑頓區(qū)Grayston Drive 95號中國建設銀行大廈3樓

4.注冊資本：900萬蘭特

5.經營范圍：風力發(fā)電機組銷售、建設及運維服務

6.被擔保方產權及控制關系

7.被擔保方與公司關系：金風新能源南非為公司全資子公司金風國際的控股子公司，其中金風國際持股70%，南非當?shù)刂行∑髽I(yè)持股30%。

8.被擔保方的財務狀況：

單位：人民幣元

注：截至2023年3月31日，金風新能源南非的資產負債率為99.47%。

截至披露日，金風新能源南非不存在對外擔保、抵押、重大訴訟及仲裁等事項。

四、董事會意見

本次為南非控股子公司提供擔保和代其向銀行申請保函，由于被擔保方的其他股東均為當?shù)刂行∑髽I(yè)，自身能力和資金實力有限，無法按出資比例提供同等擔?；蚍磽?。南非控股子公司將依據(jù)項目組建專業(yè)團隊，依托金風自身風力發(fā)電機組產品和南非當?shù)仨椖抗芾砗蛨?zhí)行經驗，能夠有效控制項目質量，工期，和項目執(zhí)行風險。董事會認為本次擔保變更事項風險可控，對公司正常的經營不構成重大影響，不會對公司產生不利影響，不存在損害中小股東利益情況。董事會同意上述擔保事項，并同意授權公司董事長在上述額度有效期內簽署擔保合同及相關法律文件，不再另行召開董事會，公司將按相關法律法規(guī)履行信息披露義務。本議案將提交公司股東大會審議。

五、對公司的影響

公司為控股子公司提供擔保和保函額度，可有效地保證公司內控股子公司的正常生產經營，是根據(jù)公司日常經營的需要。南非控股子公司的主體資格、資信狀況及對外擔保的審批程序均符合公司對外擔保的相關規(guī)定。上述擔保事項預計不會為本公司帶來財務和法律風險。同時，公司將通過完善擔保管理、加強財務內部控制、監(jiān)控被擔保人的合同履行、及時跟蹤被擔保人的經濟運行情況，降低擔保風險。

六、累計對外擔保及逾期擔保的金額

本次擔保全部發(fā)生后，公司及控股子公司對外擔?？傆囝~為人民幣114.22億元，占公司最近一期經審計凈資產的比例為29.98%；其中公司及控股子公司對合并報表外單位提供的擔保總余額為人民幣4.96億元，占公司最近一期經審計凈資產的比例為1.30%。

截至目前，公司及控股子公司無逾期擔保、涉及訴訟的擔保等。

特此公告。

新疆金風科技股份有限公司

董事會

2023年5月29日

股票代碼：002202 股票簡稱：金風科技 公告編號：2023-034

新疆金風科技股份有限公司

關于為控股子公司Goldwind New Energy South Africa

提供擔保變更的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

特別提示：本次擬提供擔保的被擔保對象Goldwind New Energy South Africa的資產負債率超過70%，請投資者充分關注擔保風險。

一、原擔保情況概述

2022年12月20日，新疆金風科技股份有限公司（以下簡稱“金風科技”或者“公司”）第八屆董事會第七次會議審議通過了《關于為控股子公司Goldwind New Energy South Africa風機供貨與安裝合同及服務合同提供擔保的議案》，同意公司就控股子公司Goldwind New Energy South Africa（以下簡稱“金風新能源南非”）與新能源開發(fā)公司African Clean Energy Developments (Pty) Ltd的南非項目公司簽署的風機供貨與安裝合同以及風機服務合同項下的履約及違約賠償責任提供擔保。其中，風機供貨與安裝合同項下的擔保金額不超過人民幣661,448,610元，27,493,080美元和539,456,968蘭特（折合人民幣合計約10.71億元），擔保期限自風機供貨安裝合同簽訂生效開始至合同項下3年潛在缺陷責任期結束為止；風機服務合同項下的擔保金額不超過8,120,000美元和58,705,520蘭特（折合人民幣合計約0.8億元），擔保期限自項目商業(yè)運行之日起5年。

2023年2月10日，公司第八屆董事會第八次會議審議通過了《關于為控股子公司Goldwind New Energy South Africa風機供貨與安裝合同及服務合同提供擔保變更的議案》，同意前述風機供貨與安裝合同及服務合同的擔保方增加公司全資子公司金風國際控股（香港）有限公司（以下簡稱“金風國際”）。同時，風機服務合同的期限從項目商業(yè)運行之日起5年延長至10年，由金風科技和金風國際提供的擔保期限也相應從項目商業(yè)運行之日起5年延長至10年；擔保金額從不超過8,120,000美元和58,705,520蘭特（折合人民幣合計約0.8億元）降低至不超過5,325,600美元和38,503,488蘭特（折合人民幣合計約0.51億元）。具體內容詳見公司分別于2022年12月21日、2023年2月11日在指定媒體《證券時報》、巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）及香港聯(lián)合交易所有限公司網站（https://www.hkexnews.hk）披露的《關于為控股子公司Goldwind New Energy South Africa提供擔保的公告》（編號：2022-075）、《關于為控股子公司Goldwind New Energy South Africa提供擔保變更的公告》（編號：2023-005）。

二、本次擔保變更情況

經與業(yè)主方African Clean Energy Developments (Pty) Ltd的南非項目公司、項目融資銀行持續(xù)商談，本次擔保擬進行如下變更：

1、風機供貨與安裝合同金額增加，相應擔保金額由不超過人民幣661,448,610元，27,493,080美元和539,456,968蘭特（折合人民幣約10.71億元）變更為不超過人民幣661,448,610元，27,493,080美元和550,456,968蘭特（折合人民幣約10.75億元）；

2、風機供貨與安裝合同的擔保期限的描述由風機供貨安裝合同簽訂生效開始至合同項下3年潛在缺陷責任期結束為止變更為風機供貨安裝合同簽署生效之日起至該合同約定的缺陷責任起算日（Latent Defects Commencement Date）起5周年屆滿之日止，本次擔保期限僅在描述上發(fā)生上述變化，擔保期限實質沒有變化；

3、風機服務合同項下的擔保金額由不超過5,325,600美元，38,503,488蘭特（折合人民幣約0.51億元）變更為不超過30,662,840美元，240,216,387蘭特（折合人民幣約3.00億元）。此后如果不發(fā)生違約事項，則擔保金額每年按當年責任上限遞減。

公司于2023年5月29日召開第八屆董事會第十二次會議，審議通過了《關于為控股子公司Goldwind New Energy South Africa風機供貨與安裝合同及服務合同提供擔保變更的議案》，同意上述變更。本議案尚需提交公司股東大會審議。

三、被擔保方的基本情況

1.公司名稱：Goldwind New Energy South Africa

2.成立時間：2021年12月9日

3.注冊地點：南非約翰內斯堡桑頓區(qū)Grayston Drive 95號中國建設銀行大廈3樓

4.注冊資本：900萬蘭特

5.經營范圍：風力發(fā)電機組銷售、建設及運維服務

6.被擔保方產權及控制關系

7.被擔保方與公司關系：金風新能源南非為公司全資子公司金風國際的控股子公司，其中金風國際持股70%，南非當?shù)刂行∑髽I(yè)持股30%。

8.被擔保方的財務狀況：

單位：人民幣元

截至披露日，金風新能源南非不存在對外擔保、抵押、重大訴訟及仲裁等事項。

截至2023年3月31日，金風新能源南非的資產負債率為99.47%，因金風新能源南非的資產負債率超過70%，本次擔保尚需提交公司股東大會審議。

四、擔保協(xié)議的主要內容

（一）風機供貨與安裝合同

1、擔保方：新疆金風科技股份有限公司、金風國際控股（香港）有限公司

2、被擔保方：Goldwind New Energy South Africa

3、擔保內容：金風科技和金風國際為金風新能源南非在風機供貨與安裝合同項下的履約及違約賠償責任提供擔保。

4、擔保方式：一般保證

5、擔保期限：自風機供貨安裝合同簽署生效之日起至該合同約定的缺陷責任起算日（Latent Defects Commencement Date）起5周年屆滿之日止。

6、擔保金額：不超過人民幣661,448,610元，27,493,080美元和550,456,968蘭特（折合人民幣約10.75億元），占公司2022年度經審計凈資產的比例為2.82%。

（二）風機服務合同

1、擔保方：新疆金風科技股份有限公司、金風國際控股（香港）有限公司

2、被擔保方：Goldwind New Energy South Africa

3、擔保內容：金風科技和金風國際為金風新能源南非在風機服務合同項下的履約及違約賠償責任提供擔保。

4、擔保方式：一般保證

5、擔保期限：自項目商業(yè)運行之日起10年。

6、擔保金額：不超過30,662,840美元，240,216,387蘭特（折合人民幣約3.00億元），占公司2022年度經審計凈資產的比例為0.79%。此后如果不發(fā)生違約事項，則擔保金額每年按當年責任上限遞減。

五、董事會意見

本次擔保事項的變更是公司根據(jù)與業(yè)主方African Clean Energy Developments (Pty) Ltd的南非項目公司、項目融資銀行商談結果的變化相應作出的變更，有利于業(yè)務的順利開展。

由于被擔保方的其他股東均為當?shù)刂行∑髽I(yè)，自身能力和資金實力有限，無法按出資比例提供同等擔?；蚍磽?。被擔保方已組建了專業(yè)團隊，依托金風科技自身風力發(fā)電機組產品和南非當?shù)仨椖抗芾砗蛨?zhí)行經驗，能夠有效控制項目質量、工期和項目執(zhí)行風險。

綜上，董事會認為本次擔保變更事項風險可控，對公司正常的經營不構成重大影響，不會對公司產生不利影響，不存在損害中小股東利益情況，同意上述擔保事項，本議案還將提交公司股東大會審議。

六、累計對外擔保及逾期對外擔保數(shù)量

本次擔保全部發(fā)生后，公司及控股子公司對外擔?？傤~為人民幣47.97億元，占公司最近一期經審計凈資產的比例為12.59%；其中公司及控股子公司對合并報表外單位提供的擔?？傤~為人民幣4.96億元，占公司最近一期經審計凈資產的比例為1.30%。

截至目前，公司及控股子公司無逾期擔保、涉及訴訟的擔保等。

特此公告。

新疆金風科技股份有限公司

董事會

2023年5日29日

股票代碼：002202 股票簡稱：金風科技 公告編號：2023-035

新疆金風科技股份有限公司

關于公司全資子公司

退出三峽清潔能源基金、睿清基金及

三峽啟航基金管理公司的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

2020年12月22日，新疆金風科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第七屆董事會第十五次會議審議通過了《關于天潤啟航投資管理有限公司作為有限合伙人向三峽清潔能源股權投資基金（有限合伙）出資及新設基金管理公司的議案》，同意：1、全資子公司北京天潤新能投資有限公司的全資子公司天潤啟航投資管理有限公司（以下簡稱“天潤啟航”）與國開新能源科技有限公司^[1]以新增有限合伙人身份投資三峽清潔能源股權投資基金（天津）合伙企業(yè)（有限合伙）^[2]（以下簡稱“三峽清潔能源基金”），其中天潤啟航認繳出資10億元人民幣；2、天潤啟航出資300萬元人民幣與相關合作方共同設立基金管理公司作為新增普通合伙人，向三峽清潔能源基金出資并管理本次合作相關的基金投資。各方認繳出資后，三峽清潔能源基金出資總額45.045億元人民幣；3、三峽清潔能源基金將下設專項子基金，由前述新設合資基金管理公司作為該子基金的普通合伙人，專項子基金直接對外進行項目投資。

2020年12月31日，天潤啟航與三峽資本控股有限責任公司、三峽建信（北京）投資基金管理有限公司^[3]、國開新能源科技有限公司、嘉興睿灝清潔能源股權投資基金合伙企業(yè)簽署了《合伙協(xié)議》，協(xié)議內容與前述公告內容一致。具體內容詳見公司分別于2020年12月23日、2021年1月4日在《證券時報》、巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露的《關于公司全資子公司參與三峽清潔能源股權投資基金（天津）合伙企業(yè)（有限合伙）投資的公告》（公告編號：2020-075）、《關于公司全資子公司參與三峽清潔能源股權投資基金（天津）合伙企業(yè)（有限合伙）投資的進展公告》（公告編號：2020-077）。

2021年6月，三峽清潔能源基金下設的專項子基金睿清（天津）產業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“睿清基金”）成立。2021年7月，新設合資基金管理公司三峽啟航（北京）私募基金管理有限公司^[4]（以下簡稱“三峽啟航基金管理公司”）成立，并于2022年4月完成基金業(yè)協(xié)會的備案。

注：1. 2022年2月25日，“國開新能源科技有限公司”更名為“金開新能科技有限公司”

2. 2022年7月29日，“三峽清潔能源股權投資基金（天津）合伙企業(yè)（有限合伙）”更名為“江峽清潔能源股權投資基金（天津）合伙企業(yè)（有限合伙）”

注：3. 2022年10月12日，“三峽建信（北京）投資基金管理有限公司”更名為“三峽（北京）私募基金管理有限公司”

4. 2022年6月9日，“三峽啟航（北京）私募基金管理有限公司”更名為“長峽啟航（北京）私募基金管理有限公司”

二、進展情況

由于三峽清潔能源基金的有限合伙人之一三峽資本控股有限責任公司受國資監(jiān)管部門政策變化影響，無法繼續(xù)開展基金合作，提出退出基金的請求?；诠驹陧椖客顿Y、資金運營等方面的多重考慮，并結合公司實際情況和未來發(fā)展規(guī)劃，經與各合作方充分溝通并友好協(xié)商，將三峽清潔能源基金以非現(xiàn)金分配形式將其持有的專項子基金

睿清基金份額分配給三峽清潔能源基金各有限合伙人。

本次分配完成后，天潤啟航將退出三峽清潔能源基金，直接持有睿清基金份額，不再持有三峽清潔能源基金份額。退出三峽清潔能源基金后，天潤啟航擬配合完成睿清基金和三峽啟航基金管理公司的相關清算工作，以實現(xiàn)逐步退出。

2023年5月29日，第八屆董事會第十二次會議審議通過了《關于天潤啟航退出三峽清潔能源基金、睿清基金及三峽啟航基金管理公司的議案》，同意上述事項。

三、退出投資基金及基金管理公司對公司的影響

根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》等相關規(guī)定，本次退出三峽清潔能源基金、睿清基金及三峽啟航基金管理公司不構成關聯(lián)交易，也不構成重大資產重組，不會對公司的生產經營和后續(xù)發(fā)展產生實質性影響，不存在損害公司和全體股東尤其是中小股東利益的情形。

特此公告。

新疆金風科技股份有限公司

董事會

2023年5月29日

股票代碼：002202 股票簡稱：金風科技 公告編號：2023-032

新疆金風科技股份有限公司

第八屆董事會第十二次會議決議公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

會議經審議，形成決議如下：

一、審議通過《關于為南非控股子公司提供全額擔保和代為開具保函額度的議案》；

表決結果：7票贊成，0票反對，0票棄權。

具體內容登載于深圳證券交易所指定信息披露網站巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）及香港聯(lián)合交易所有限公司網站（https://www.hkexnews.hk），詳見《關于為南非控股子公司提供全額擔保和代為開具保函額度的公告》（編號：2023-033）。

本議案將提交公司股東大會審議。

二、審議通過《關于為控股子公司Goldwind New Energy South Africa風機供貨與安裝合同及服務合同提供擔保變更的議案》；

表決結果：7票贊成，0票反對，0票棄權。

具體內容登載于深圳證券交易所指定信息披露網站巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）及香港聯(lián)合交易所有限公司網站（https://www.hkexnews.hk），詳見《關于為控股子公司Goldwind New Energy South Africa提供擔保變更的公告》（編號：2023-034）。

本議案將提交公司股東大會審議。

三、審議通過《關于天潤啟航退出三峽清潔能源基金、睿清基金及三峽啟航基金管理公司的議案》；

表決結果：7票贊成，0票反對，0票棄權。

具體內容登載于深圳證券交易所指定信息披露網站巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）及香港聯(lián)合交易所有限公司網站（https://www.hkexnews.hk），詳見《關于公司全資子公司退出三峽清潔能源基金、睿清基金及三峽啟航基金管理公司的公告》（編號：2023-035）。

四、審議通過《關于推薦公司董事候選人的議案》；

經公司董事會推薦，同意提名劉日新先生為公司第八屆董事會董事候選人，任期至本屆董事會屆滿。

表決結果：7票贊成，0票反對，0票棄權。

該候選人將提交公司股東大會選舉。

劉日新先生簡歷詳見附件。

董事會中兼任公司高級管理人員以及由職工代表擔任的董事人數(shù)總計未超過公司董事總數(shù)的二分之一。

公司的獨立董事對本議案發(fā)表了同意的獨立意見，詳見登載于深圳證券交易所指定信息披露網站巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）及香港聯(lián)合交易所有限公司網站（https://www.hkexnews.hk）的《獨立董事關于推薦公司董事候選人的獨立意見》。

五、審議通過《關于召開金風科技2023年第一次臨時股東大會的議案》。

表決結果：7票贊成，0票反對，0票棄權。

同意召開金風科技2023年第一次臨時股東大會，會議通知將于近日另行公告。

特此公告。

新疆金風科技股份有限公司

董事會

2023年5月29日

附件：

劉日新先生簡歷

劉日新，男，生于1973年，本科畢業(yè)于天津大學精細化工專業(yè)?，F(xiàn)任新疆金風科技股份有限公司副總裁兼華南大區(qū)總裁、金風環(huán)保有限公司董事長、金風綠色能源化工科技（江蘇）有限公司總經理。

工作經歷：

1995-1996 中石化錦西煉油化工總廠 員工

1996-1997 汕頭金橋電腦公司 技術員

1997-2000 汕頭丹南風能公司 技術員

2000-2002 汕頭華能南澳公司 生產技術部經理、風電項目經理

2002-2006 汕頭丹南公司 資產運營部經理、助理總經理

2006.11-2010.07 華潤電力(風能)開發(fā)有限公司 副總經理兼華潤電力控股有限公司風電事業(yè)部副總經理

2010.07-2012.05 華潤新能源控股有限公司 副總經理

2012.05-2016.04 華潤電力控股有限公司新能源事業(yè)部 副總經理

2016.04-2017.02 華潤電力控股有限公司 副總裁

2017.02-2022.04 新疆金風科技股份有限公司 副總裁

2022.04-2022.09 新疆金風科技股份有限公司 副總裁兼北方大區(qū)總裁、金風環(huán)保有限公司董事長、金風投資控股有限公司董事長

2022.09-2022.11 新疆金風科技股份有限公司 副總裁兼華南大區(qū)總裁、金風環(huán)保有限公司董事長

2022.11-至今 新疆金風科技股份有限公司 副總裁兼華南大區(qū)總裁、金風環(huán)保有限公司董事長、金風綠色能源化工科技（江蘇）有限公司總經理

截止目前，劉日新先生持有公司79,300股H股股份，未在持股公司5%以上股東單位任職，與持有公司5%以上股份的股東、公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員無關聯(lián)關系。

劉日新先生不存在以下情形：1）《公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的情形；2）被中國證監(jiān)會采取不得擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的市場禁入措施，期限尚未屆滿；3）被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，期限尚未屆滿；4）最近三十六個月內受到中國證監(jiān)會行政處罰；5）最近三十六個月內受到證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評；6）因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調查，尚未有明確結論意見；7）被中國證監(jiān)會在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺公示或者被人民法院納入失信被執(zhí)行人名單。

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