2022年3月21日，廣州市地方金融監(jiān)督管理局網站發(fā)布了《關于開展廣州資本市場金融科技創(chuàng)新試點工作的通知》(以下簡稱《通知》)，將有序推動大數據、云計算、人工智能、區(qū)塊鏈等新一代信息技術在資本市場業(yè)務場景的應用試點，試點項目可轉常規(guī)化運營。

《通知》指出，試點目標為探索建立統籌協調、科學有效的資本市場金融科技監(jiān)管體制機制，打造包容審慎的金融科技監(jiān)管環(huán)境，穩(wěn)妥推動新一代信息技術在資本市場各個業(yè)務領域的應用實施，促進形成資本市場金融科技創(chuàng)新發(fā)展的良性生態(tài)，服務構建新發(fā)展格局。

試點將以依法合規(guī)、有序創(chuàng)新和風險可控為原則。將堅持金融業(yè)務必須持牌經營，參與試點的業(yè)務場景應由持牌機構提供;堅持對各類違法違規(guī)行為零容忍，不得為追求技術便利突破現行監(jiān)管規(guī)定。將側重于大數據、云計算、人工智能、區(qū)塊鏈等新一代信息技術對資本市場各類業(yè)務的科技賦能。

《通知》顯示，試點工作將主要接受市場核心機構、證券期貨經營機構、證券期貨服務機構、區(qū)域性股權市場運營機構、基金托管機構和其他中國證監(jiān)會認可的機構進行試點申請。試點項目在經過申報遴選和項目監(jiān)督流程后，如達到預期效果且未發(fā)現明顯風險隱患的，可轉常規(guī)化運營;未能通過評估的，做好業(yè)務和技術優(yōu)化改進;存在較大風險隱患的，按要求進行整改或退出試點。

《通知》提供了激勵機制、容錯機制和輔導機制三套配套機制推動試點工作。其中，激勵機制包括試點項目將納入“廣州市數字金融創(chuàng)新案例庫”，根據廣州金融科技發(fā)展相關規(guī)定，給予獎勵補貼。對試點機構設立信息科技子公司或者相關專業(yè)機構等情形予以支持。對于試點項目正式轉常規(guī)運營的，通過社會公示、行業(yè)通報、納入證券期貨業(yè)科學技術獎評獎范圍等方式做好試點經驗的推廣和鼓勵工作。

容錯機制指創(chuàng)新試點項目在試點期間發(fā)生信息安全事件，未造成投資者實際損失或者對投資者損失作出合理補償，未對證券期貨市場平穩(wěn)運行造成重大影響的，可以從輕或免除對試點機構的處罰措施。

輔導機制則面向注冊在廣州、符合條件的三類科技企業(yè)機構，暫未找到試點機構聯合申報的，可自愿申請參加試點輔導，加強對證券期貨市場的理解，增強安全合規(guī)管理能力。試點輔導不作為試點申請的前置條件，試點輔導期內不實際運行證券期貨業(yè)務活動。

《通知》顯示，試點項目征集工作將常態(tài)化開展，首批項目遴選征集日期為即日起至2022年4月15日，對于未能納入當期批次遴選的項目，可納入后續(xù)批次遴選。

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